第一章  總 則

第一條  為了加強規(guī)章制度管理，規(guī)范制度制定程序，保證規(guī)章制度制定質(zhì)量，提升規(guī)章制度管理水平，根據(jù)集團公司有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際，制訂本辦法。

第二條  本辦法中“規(guī)章制度”是指為規(guī)范公司的經(jīng)營、管理活動，保證公司有序、高效運轉(zhuǎn)所制定的具有普遍約束性、反復(fù)適用性、權(quán)利與義務(wù)并存的規(guī)范性文件。

第三條  規(guī)章制度種類主要包括：辦法（實施辦法）、制度、規(guī)定、細則（實施細則）、章程、規(guī)則、指導(dǎo)意見等。

第四條  規(guī)章制度管理必須堅持黨的路線方針、政策，必須符合國家憲法、法律、法規(guī)及上級政策、政令、地方性法規(guī)、規(guī)章。必須堅持從實際出發(fā)、實事求是、貫徹民主集中制，堅持繼承、改革、創(chuàng)新、有利企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的原則。

第五條  規(guī)章制度管理堅持體系化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的原則，不斷健全規(guī)章制度體系，嚴格執(zhí)行規(guī)章制度的廢、改、立管理流程。

第六條  規(guī)章制度制訂（修訂）的基本流程：

計劃→起草→審核與審查→會議審定→發(fā)布。

第七條  本辦法適用于公司本部及所屬各單位。

第二章  職責(zé)分工

第八條  公司行政工作部是公司規(guī)章制度的歸口管理部門，主要職責(zé)：負責(zé)組織編制和完善規(guī)章制度體系，督促落實規(guī)章制度建設(shè)年度計劃，歸口審核規(guī)章制度的合法性、規(guī)范性和協(xié)調(diào)性，定期匯編出版規(guī)章制度。

第九條  公司本部各部門是其業(yè)務(wù)范圍規(guī)章制度建設(shè)的責(zé)任部門，主要責(zé)任：根據(jù)本部門的職責(zé)分工，建立規(guī)章制度體系，制訂規(guī)章制度建設(shè)計劃，起草規(guī)章制度，負責(zé)業(yè)務(wù)范圍相關(guān)規(guī)章制度的專業(yè)性審核，以及本部門規(guī)章制度管理的日常工作。

第十條  公司基層單位的規(guī)章制度管理歸口于其承擔(dān)企業(yè)管理職能的部門或具有管理職責(zé)的管理人員，工作職責(zé)參照前款執(zhí)行。

第三章  計  劃

第十一條  規(guī)章制度建設(shè)實行計劃管理，公司各部門規(guī)章制度建設(shè)納入年度計劃管理，并于每年12月31日前將規(guī)章制度管理年度報告報公司行政工作部。

第十二條  規(guī)章制度管理年度報告內(nèi)容主要包括：公司規(guī)章制度執(zhí)行情況，本部門負責(zé)公司規(guī)章制度建設(shè)和變更情況，規(guī)章制度管理成效，以及次年規(guī)章制度廢、改、立計劃和培訓(xùn)計劃等。

第十三條  行政工作部在匯總、審核各部門規(guī)章制度建設(shè)年度計劃的基礎(chǔ)上，編制公司規(guī)章制度建設(shè)年度計劃，由總經(jīng)理辦公會、黨委會審議通過后下發(fā)執(zhí)行。

第十四條  各部門根據(jù)公司下發(fā)的規(guī)章制度建設(shè)年度計劃，分解、落實季度、月度計劃，確保按計劃按期完成起草工作。

第四章  起  草

第十五條  起草公司規(guī)章制度應(yīng)符合以下要求：

符合國家的法律、法規(guī)、方針和政策。

符合國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和集團公司有關(guān)規(guī)定；

符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和企業(yè)文化，服務(wù)于企業(yè)使命和目標(biāo)的實現(xiàn)；

結(jié)構(gòu)嚴謹、邏輯嚴密、文字簡煉、用語準(zhǔn)確，并符合規(guī)章制度編寫規(guī)范的要求；

職責(zé)和權(quán)限界定清晰，科學(xué)合理，可操作性強；

制度之間邊界清楚，相互協(xié)調(diào)，有機統(tǒng)一。

第十六條  規(guī)章制度原則上應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：目的、適用范圍、職責(zé)劃分、具體規(guī)范、解釋部門和實施日期等。

第十七條 規(guī)章制度內(nèi)容涉及其它部門工作的，起草部門應(yīng)主動征求相關(guān)部門意見，并協(xié)調(diào)一致；無法協(xié)調(diào)一致的，應(yīng)將有關(guān)意見和規(guī)章制度送審稿一并提交行政工作部協(xié)調(diào)。

第十八條 規(guī)章制度分章、節(jié)、條、款、項、目結(jié)構(gòu)表達，內(nèi)容單一的也可直接以條的方式表達。章、節(jié)、條的序號用中文數(shù)字依次表達，款不編序號，項的序號用中文數(shù)字加括號依次表述，目的序號用阿拉伯?dāng)?shù)字依次表述。

 第五章  審核與審查

第十九條 規(guī)章制度起草部門應(yīng)將規(guī)章制度（初稿）送公司行政工作部，就規(guī)范性、合法性和內(nèi)部控制進行審核，審核部門應(yīng)在5個工作日內(nèi)完成審核，出具審核意見。

（一）規(guī)范性審核主要從規(guī)章制度是否符合規(guī)章制度管理要求，與已有的規(guī)章制度在內(nèi)容上有無交叉、重復(fù)和矛盾之處，是否符合規(guī)章制度格式和編寫規(guī)范要求等方面的審核，確保規(guī)章制度符合規(guī)范。

（二）合法性審核主要從國家法律法規(guī)，國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、公司規(guī)章制度等角度進行審核，確保規(guī)章制度與現(xiàn)行的法律、法規(guī)不發(fā)生沖突，滿足合法合規(guī)的要求。

（三）內(nèi)部控制審核主要從規(guī)章制度內(nèi)容能否涵蓋所規(guī)范業(yè)務(wù)的主要控制點，是否能有效控制風(fēng)險等角度進行審核，確保規(guī)章制度滿足公司內(nèi)部控制及全面風(fēng)險管理的要求。

第二十條 規(guī)章制度起草部門依據(jù)審核意見對規(guī)章制度送審稿進行修改，根據(jù)規(guī)章制度實施范圍在公司廣泛征求意見。

第二十一條 規(guī)章制度起草部門依據(jù)審核意見和反饋意見對規(guī)章制度送審稿進行再修改，經(jīng)部門分管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負責(zé)人和審核部門會簽，形成規(guī)章制度草案。

第二十二條 規(guī)章制度草案送審稿由公司行政工作部、法律事務(wù)負責(zé)統(tǒng)一終審，審查內(nèi)容包括：

（一）是否符合本辦法第三章的規(guī)定（計劃）；

（二）是否與現(xiàn)行規(guī)章制度協(xié)調(diào)、銜接；

（三）是否存在法律風(fēng)險；

（四）是否符合規(guī)章制度格式、文字要求；

（五）需要審查的其它內(nèi)容。

第六章  審批與發(fā)布

第二十三條 對一般性的專業(yè)、專項規(guī)章制度，提交公司總經(jīng)理辦公會審議通過后發(fā)布實施。

公司基本規(guī)章制度提交公司執(zhí)行董事辦公會審議通過后發(fā)布實施，其中涉及“三重一大”的規(guī)章制度還需提交公司黨委會審議通過后方可發(fā)布實施。

公司黨委會管理制度、黨務(wù)管理制度提交公司黨委會審議通過后方可發(fā)布實施。

第二十四條 審議規(guī)章制度時，由規(guī)章制度起草部門說明解讀。

第二十五條 規(guī)章制度以公司正式文件的形式發(fā)布，抄送公司領(lǐng)導(dǎo)，下發(fā)到機關(guān)各部門及所屬各基層單位執(zhí)行。

第二十六條 規(guī)章制度發(fā)布實施后，公司宣傳部門和起草部門及時通過內(nèi)部媒介進行宣傳和組織培訓(xùn)。

第二十七條 集團公司有要求的，歸口部門要在規(guī)章制度發(fā)布后7個工作日內(nèi)報集團備案。

第七章  執(zhí)行與檢查

第二十八條 規(guī)章制度制訂部門負責(zé)其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)規(guī)章制度的執(zhí)行督促。

第二十九條 規(guī)章制度執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)問題時應(yīng)向制度解釋部門反饋，以便適時修改和完善制度。

第三十條 監(jiān)察部門應(yīng)將規(guī)章制度檢查納入監(jiān)察工作計劃，針對規(guī)章制度條款的有效性和執(zhí)行的有效性負責(zé)進行檢查。

第八章  修訂與廢止

第三十一條 規(guī)章制度建設(shè)實行動態(tài)管理，各部門應(yīng)根據(jù)內(nèi)外環(huán)境變化和公司經(jīng)營、管理的需要，及時做好規(guī)章制度的修訂和完善工作。

第三十二條 當(dāng)發(fā)生以下情況時，規(guī)章制度制訂部門應(yīng)對規(guī)章制度進行修訂：

（一）規(guī)章制度所依據(jù)的國家法律、法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或上級規(guī)章制度等上位法已經(jīng)修改或廢止時；

（二）規(guī)章制度主要內(nèi)容被有關(guān)上位法或者其它規(guī)章制度替代時；

（三）公司發(fā)生發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、管理模式調(diào)整、經(jīng)營體制調(diào)整或經(jīng)營范圍調(diào)整等情況時；

（四）規(guī)章制度本身不合理、不完善、對執(zhí)行的有效性產(chǎn)生影響時；

（五）發(fā)現(xiàn)規(guī)章制度之間存在交叉、重復(fù)和矛盾之處時；

（六）其它需要修訂的情形。

第三十三條 規(guī)章制度修訂和廢止，由規(guī)章制度制訂部門按制訂規(guī)章制度的程序履行審批程序。

第三十四條 規(guī)章制度分試行、暫行和正式三種版本，存續(xù)期間具有同等效力。原則上新建規(guī)章制度不得以正式版本發(fā)布。試行的規(guī)章制度原則上存續(xù)1-3年；暫行的規(guī)章制度原則上存續(xù)1年，可延期，但暫行期限和延期期限累計不得超過3年。試行、暫行的規(guī)章制度在存續(xù)期結(jié)束前，由起草部門修訂后發(fā)布正式版本。

第九章  附  則

第三十五條 公司行政工作部、法律事務(wù)應(yīng)于每年年底完成上年度規(guī)章制度的匯編工作。

第三十六條 本辦法由行政工作部負責(zé)解釋。

第三十七條 本辦法自印發(fā)之日起施行，2018年8月印發(fā)的《陜西地礦綜合地質(zhì)大隊有限公司規(guī)章制度管理辦法》同時廢止。