為了加強陜西地礦綜合地質(zhì)大隊有限公司（以下簡稱“公司”）礦產(chǎn)地質(zhì)項目的質(zhì)量管理，突顯獎罰力度，強化責(zé)任意識，提升項目工作質(zhì)量，打造市場信譽，促進公司可持續(xù)發(fā)展，特制定公司礦產(chǎn)地質(zhì)項目質(zhì)量管理辦法（以下簡稱“管理辦法”）。

一、質(zhì)量管理組織機構(gòu)

公司設(shè)立三級質(zhì)量管理體系，由公司、實體部門、項目組等質(zhì)量管理層級組成。公司地質(zhì)技術(shù)質(zhì)量管理由總工程師全面負責(zé)，管理小組辦公室設(shè)在生產(chǎn)技術(shù)部。

公司質(zhì)量管理小組成員由總工程師、副總工程師、生產(chǎn)技術(shù)部主任以及公司技術(shù)質(zhì)量管理委員會成員組成，組長由總工程師擔(dān)任，副組長由生產(chǎn)技術(shù)部主任、副總工程師擔(dān)任，副組長具體負責(zé)日常工作。

實體部門質(zhì)量管理小組成員由各實體主要負責(zé)人、技術(shù)負責(zé)人及專（兼）職質(zhì)量管理人員組成，組長由主要負責(zé)人擔(dān)任，副組長由技術(shù)負責(zé)人擔(dān)任，副組長具體負責(zé)日常工作。

項目組質(zhì)量管理小組成員由項目負責(zé)、技術(shù)負責(zé)、項目組長組成，組長由項目負責(zé)人擔(dān)任，副組長由項目技術(shù)負責(zé)人擔(dān)任，組長、副組長共同負責(zé)日常工作。

三級質(zhì)量管理自成體系（即“三級質(zhì)量管理體系”），各級既獨立運行，又相互聯(lián)系。上級指導(dǎo)下級工作，下級服從上級管理。下級定期或適時向上級匯報工作，并對上級指導(dǎo)整改意見負有監(jiān)督落實責(zé)任。

二、質(zhì)量管理機構(gòu)的主要職責(zé)

（一）公司級質(zhì)量管理小組職責(zé)

1.全面負責(zé)公司質(zhì)量管理機構(gòu)的運行，安排部署公司年度地質(zhì)技術(shù)質(zhì)量的管理工作；統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工作規(guī)范；監(jiān)督、檢查各實體部門、項目組質(zhì)量管理制度的執(zhí)行情況；負責(zé)、實施專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)及業(yè)務(wù)指導(dǎo)等工作。

2.組織對地質(zhì)礦產(chǎn)類項目立項申請書、投標(biāo)書、設(shè)計書（實施方案）、工作總結(jié)、年報及成果報告等的內(nèi)部審查，把關(guān)送審報告質(zhì)量。

3.組織對以公司名義取得的項目進行野外工作的檢查驗收，包括對工作進度、計劃執(zhí)行情況的跟蹤了解，對野外工作質(zhì)量及形成資料的監(jiān)督、檢查與指導(dǎo)；組織項目內(nèi)部野外驗收，參與項目上級野外驗收工作；查處弄虛作假行為。

4.根據(jù)實際情況，年底組織項目技術(shù)資料質(zhì)量展評或技術(shù)比武。

（二）實體部門質(zhì)量管理小組職責(zé)

1.負責(zé)本實體部門質(zhì)量管理機構(gòu)的建立和運行；安排部署本部門年度生產(chǎn)質(zhì)量的管理工作；監(jiān)督檢查本部門各項目生產(chǎn)技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況；積極落實公司組織的質(zhì)量檢查和資料展評等工作。

2.對本部門項目的立項、投標(biāo)、設(shè)計、實施方案及成果報告進行審查，形成審查意見，并進行復(fù)核。

3.對本部門實施項目進行野外監(jiān)督、檢查及指導(dǎo)，核查項目工作進展和完成的實物工作量。

4.負責(zé)本部門月、季、年報及臨時性報表的匯總上報工作。

5.定期向公司質(zhì)量管理部門匯報項目工作；適時提出野外檢查驗收申請。

6.向公司推薦質(zhì)量先進項目和質(zhì)量先進個人。

（三）項目質(zhì)量管理小組職責(zé)

1.自覺遵守“管理辦法”中的相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)工作規(guī)范、規(guī)程和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

2.落實公司、實體部門的質(zhì)量工作計劃，安排部署項目質(zhì)量管理工作。

3.項目負責(zé)人和技術(shù)負責(zé)人對項目執(zhí)行情況負責(zé)，把控、落實項目工作進度、工作量及工作質(zhì)量，根據(jù)“三邊”原則，及時調(diào)整工作部署，確保目標(biāo)任務(wù)的高質(zhì)量完成。

4.增強工作質(zhì)量意識，做好資料的自檢、互檢及項目檢查工作。

5.負責(zé)項目月、季、年報及臨時性報表的編寫與提交。

6.定期向?qū)嶓w質(zhì)量管理部門匯報項目工作，適時提出野外檢查驗收申請。

（四）技術(shù)人員職責(zé)

1、牢固樹立“信譽至上、質(zhì)量第一”的思想，重視學(xué)習(xí)，不斷提高理論水平和動手能力。

2.嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范規(guī)程和技術(shù)要求，認真收集野外第一手資料，做到資料完整、準(zhǔn)確、可靠、翔實；對原始資料和成果報告的真實性負責(zé)，嚴(yán)禁弄虛作假、偽造資料。

3.積極、認真整改各級質(zhì)量檢查人員提出的問題和建議。

三、質(zhì)量管理工作主要內(nèi)容和程序

（一）項目主要負責(zé)人的選拔和審查

項目負責(zé)人（技術(shù)負責(zé)人）是項目質(zhì)量的直接責(zé)任人，其管理經(jīng)驗、理論水平和業(yè)務(wù)能力是項目質(zhì)量的關(guān)鍵。一、二類項目（見附則）由實體部門通過一定的程序和條件選拔推薦項目主要負責(zé)人，并將推薦材料報送生產(chǎn)技術(shù)部，由總工程師組織召開公司技術(shù)管理會議決定。

（二）質(zhì)量管理主要內(nèi)容

1.公司級質(zhì)量管理主要內(nèi)容

公司級質(zhì)量管理的主要內(nèi)容有：項目指導(dǎo)、檢查、驗收，資料審查，技術(shù)培訓(xùn)。該工作由生產(chǎn)技術(shù)部負責(zé)具體實施。

（1）項目指導(dǎo)、檢查、驗收，主要分為三個階段：

第一階段：出野外前的工作

時間安排在各項目出野外之前。依據(jù)工作設(shè)計書（實施方案）、合同等，對項目工作中可能遇到技術(shù)難點或重點等進行交流、指導(dǎo)。督查各部門項目的技術(shù)交底情況。

第二階段：野外期間的檢查和指導(dǎo)

時間安排在各項目出野外后。生產(chǎn)技術(shù)部組織相關(guān)專家到項目現(xiàn)場進行檢查和指導(dǎo)，依據(jù)設(shè)計書（實施方案），抽查各項工作進展和執(zhí)行情況。主要檢查地質(zhì)路線、各類工程施工情況、樣品采（收）集情況、生態(tài)保護與安全措施情況等；各類原始資料如記錄本、記錄表、原始編錄圖件、樣品分析結(jié)果登記表、各類標(biāo)本分類登記整理等，階段性工作成果包括圖件、附表、文字總結(jié)等；野外或室內(nèi)工作中遇到的技術(shù)性攻關(guān)難點等。

公司級野外質(zhì)量抽（核）查所有資料和工程量的20%，并填寫“質(zhì)量檢查卡”（附件1），出具“野外檢查意見書”，后次復(fù)核前次整改完成情況。對于將影響項目整體運行的重大質(zhì)量技術(shù)問題，在即無正當(dāng)理由而又拒不整改的情況，提請總工程師辦公會處理決定。

第三階段：野外結(jié)束前的檢查和驗收

項目野外工作完成前1個月內(nèi)，由實體部門向總工程師和生產(chǎn)技術(shù)部提出書面檢查驗收申請�？偣こ處熤鞒忠巴怛炇展ぷ�，野外驗收通過后，再提請甲方組織野外驗收。一般情況下，未經(jīng)公司驗收通過，不得收隊。驗收通過后轉(zhuǎn)入室內(nèi)資料整理和報告編寫。資料檢查由生產(chǎn)技術(shù)部組織質(zhì)量檢查組對各項目進行全面的質(zhì)量檢查，填寫“項目質(zhì)量檢查評分表”（附件2），經(jīng)總工程師復(fù)核后下發(fā)“資料檢查意見書”，該意見書將作為項目年度評優(yōu)的重要依據(jù)。

（2）資料審查

負責(zé)立項申請書、設(shè)計書（實施方案）、成果報告、階段性工作總結(jié)等資料的審查工作。嚴(yán)把質(zhì)量出口關(guān)。

① 審查規(guī)定

第一，部門內(nèi)審。所有送審資料首先由實體部門內(nèi)審，內(nèi)審后形成“部門審查意見書”和“修改說明”，部門負責(zé)人、技術(shù)負責(zé)人核準(zhǔn)、簽字并加蓋部門公章，填報“成果報告審查申請表”（附件2），報送生產(chǎn)技術(shù)部審查。

第二，報送資料。必須齊全，包括報告正文、附圖、附表、附件及合同書及資料真實性承諾書等。一般上報文、圖、表、件等齊全2套，電子版1份。生產(chǎn)技術(shù)部根據(jù)實際需要，可酌情增減。

第三，專家組成。生產(chǎn)技術(shù)部根據(jù)報告的專業(yè)性，組織安排地質(zhì)礦產(chǎn)、水工環(huán)、測量、鉆探、財務(wù)等相關(guān)專家審閱。地質(zhì)成果報告（如詳查、勘探等），一般組織5-7人審查；其它地質(zhì)成果報告和工作總結(jié)，一般組織3-5人審查。

第四，審查時間。詳查、勘探等大型地質(zhì)報告需要10-15個工作日，其它一般中、小型地質(zhì)報告需要5-7個工作日。

第五，審查形式。一般采用會議評審方式，個別小型報告采用專家會審方式。

第六，審查流程。一般為生產(chǎn)技術(shù)部組織專家組—專家審閱資料—生產(chǎn)技術(shù)部組織審查會議—提交方多媒體匯報—質(zhì)疑、答疑—交換意見—形成修改意見—送交方修改—專家復(fù)核—主審形成“審查意見書”、專家組簽署責(zé)任表—下發(fā)公司“內(nèi)審意見書”。

第七，審查結(jié)束。實體部門填報“用印申請表”（附件3），經(jīng)生產(chǎn)技術(shù)部、總工程師簽署后，送行政辦公室用印蓋章。

② 審查內(nèi)容

第一，實體部門內(nèi)審。重點審查成果報告中的文、圖、表、件等資料的齊全性、規(guī)范性、真實性、統(tǒng)一性、對應(yīng)性等。

第二，公司初審。主要審查成果報告中的文、圖、表、件等資料的科學(xué)性、合理性、真實性、可靠性、原則性、規(guī)范性等。

（3）技術(shù)培訓(xùn)

技術(shù)培訓(xùn)是提高工作質(zhì)量必不可少的措施之一，也是質(zhì)量管理工作的重要組成部分。技術(shù)培訓(xùn)主要通過室內(nèi)培訓(xùn)和野外參觀學(xué)習(xí)的形式。

室內(nèi)培訓(xùn)班。一般每年舉辦1-2次，時間安排在11-2月份。培訓(xùn)的主要內(nèi)容主要包括：

①聘請外部專家講授地學(xué)新動向，地質(zhì)、礦產(chǎn)新理論、新技術(shù)、新方法、新成果等；

②聘請內(nèi)部專家講授地質(zhì)相關(guān)領(lǐng)域的基礎(chǔ)知識、工作規(guī)范、工作思路、工作方法；

③由質(zhì)量管理小組成員講解各項目存在的質(zhì)量問題、原因探討、解決辦法等。

野外參觀學(xué)習(xí)。主要是組織技術(shù)骨干，對陜西境內(nèi)、外的典型地質(zhì)現(xiàn)象和重要礦山進行參觀學(xué)習(xí)；對野外實際工作中經(jīng)常遇到的問題、疑難和困惑進行交流探討。

2.實體部門質(zhì)量管理主要內(nèi)容

（1）實體負責(zé)人對承擔(dān)的地質(zhì)項目日常管理和成果質(zhì)量全面負責(zé)。協(xié)調(diào)各項目間的人員調(diào)配，業(yè)務(wù)聯(lián)系和設(shè)備儀器調(diào)配。選定一般項目的技術(shù)負責(zé)人。

（2）在總工程師領(lǐng)導(dǎo)下，負責(zé)立項申請書、項目設(shè)計書、地質(zhì)報告的組織編寫與實體部門內(nèi)的審查，及項目野外工作的施工組織。

（3）建立建全實體部門級質(zhì)量管理機構(gòu)，組織本單位質(zhì)量管理活動；編寫單位內(nèi)部質(zhì)量管理文件。組織相關(guān)人員對項目設(shè)計執(zhí)行和質(zhì)量情況進行檢查與指導(dǎo)。及時匯總地質(zhì)生產(chǎn)情況，對發(fā)現(xiàn)的問題就地解決，重大問題請示總工程師解決。對項目野外工作真實性、規(guī)范性、合理性等進行檢查、督促。檢查項目工作至少50%，填寫“質(zhì)量檢查卡”（附件1）。

（4）組織項目人員進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，項目之間生產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和找礦信息交流等。提高各項目整體工作水平。

（5）匯總實體部門所有項目月報、季報、年報等材料。每月22日前上報生產(chǎn)技術(shù)部。

3.項目質(zhì)量管理主要內(nèi)容

（1）按設(shè)計書、任務(wù)書及勘查合同、國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求，精心組織與施工。帶領(lǐng)項目人員取全、取準(zhǔn)野外第一手資料，對第一手資料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負直接責(zé)任。

（2）對項目技術(shù)人員野外工作的規(guī)范性、標(biāo)準(zhǔn)性、統(tǒng)一性、客觀性、真實性、合理性等進行檢查，要求項目檢查達到100%，技術(shù)人員資料自檢、互檢100%，填寫“質(zhì)量檢查卡”（附件1）。提交符合規(guī)范和出資方要求的、文物相符的地質(zhì)成果。

（3）組織項目人員進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，對項目工作問題開展研討與交流活動。

（4）向?qū)嶓w部門及總工程師匯報工作。每月20日前按要求上報月報、季報和年報。匯報工作時必須有文、圖材料，同時提出解決問題的建議。

月報、季報、年報主要匯總上報本階段和總體工作情況，內(nèi)容主要應(yīng)包括：項目基本情況、完成工作量（包括本月的、累計的，完成比例等）、工作進展、取得的認識及成果（如新發(fā)現(xiàn)、新認識、新應(yīng)用等）、存在問題、改進措施和下步工作安排等。重大技術(shù)成果或技術(shù)問題以專報形式及時上報。

項目首次月報，需報告項目組建情況、人員機構(gòu)，責(zé)任分工、進度計劃、質(zhì)量保證措施等相關(guān)內(nèi)容，工作期間發(fā)生變化調(diào)整，應(yīng)及時說明。

四、質(zhì)量管理工作考核與獎懲

為了確保各單位把質(zhì)量管理工作落到實處，強化質(zhì)量管理的可操作性和有效性，公司實行質(zhì)量考核與獎懲機制。

（一）考核

1.二級實體質(zhì)量工作考核

實體部門質(zhì)量管理組織機構(gòu)的建立、運行、制度的執(zhí)行情況及質(zhì)量管理取得的主要成果等，作為質(zhì)量考核的基本內(nèi)容，也作為二級實體部門負責(zé)人評優(yōu)的依據(jù)之一。由總工程師組織考核。

2.項目質(zhì)量工作考核

項目質(zhì)量的量化考核工作主要由生產(chǎn)技術(shù)部通過野外檢查和室內(nèi)資料檢查進行考核。對兩次質(zhì)量檢查結(jié)果進行量化評分，兩次分?jǐn)?shù)的平均值作為該項目的最終質(zhì)量評分。質(zhì)量評分等級分為優(yōu)秀（≥90分）、良好（80—89分）、合格（60—79分）及不合格（＜59分）四個檔次。

（二）獎勵

1.公司組織的野外檢查和室內(nèi)資料檢查結(jié)果作為評選公司“文明集體”的重要依據(jù)；在質(zhì)量檢查中發(fā)現(xiàn)的理論水平高、工作能力強的優(yōu)秀技術(shù)人員，作為年度“質(zhì)量先進個人”的推薦人選。

2.成果獎勵

公司設(shè)項目立項獎、優(yōu)秀成果獎、找礦新發(fā)現(xiàn)獎、找礦目標(biāo)任務(wù)專項獎、科技成果獎等，以主管和相關(guān)單位評審（評價）結(jié)果為準(zhǔn)。詳見表1：礦產(chǎn)地質(zhì)項目成果獎勵一覽表。所有成果獎勵在項目結(jié)題后，且有可分配資金的情況下予以兌現(xiàn)。

獎勵項目范圍：指國家、省、集團及地方財政類礦產(chǎn)地質(zhì)項目。

申報程序：成果經(jīng)項目組核實后，以文字材料的形式上報實體部門→生產(chǎn)技術(shù)部→總工程師簽署意見后，報總經(jīng)理同意確定。然后，由項目組提出分配方案，經(jīng)實體部門→生產(chǎn)技術(shù)部→總工程師→總經(jīng)理逐級審核后，報人力資源部→經(jīng)濟工作部→公司財務(wù)發(fā)放。

獎勵對象：凡對成果的取得有直接貢獻的人員。

分配原則：根據(jù)責(zé)任、貢獻大小，確定分配比例。項目參與人員分配80%，公司質(zhì)量管理人員分配20%。

（三）處罰

1.項目工作中，對因責(zé)任質(zhì)量問題，被上級部門通報批評的，對實體負責(zé)人和主要責(zé)任人分別處以3000-1000元的罰款。

2.公司級質(zhì)量檢查中發(fā)現(xiàn)存在重大質(zhì)量問題的或者技術(shù)事故，對實體負責(zé)人和主要責(zé)任人分別處以5000-3000元的罰款。

3.對由于組織不力、管理缺位，造成工期滯后失去續(xù)作機會的項目、因績效考核不達標(biāo)而影響（調(diào)減）其他項目的項目等類似情況，對實體負責(zé)人和主要責(zé)任人處分別以5000-3000元的罰款。

五、附則

1.本辦法所指項目為礦產(chǎn)地質(zhì)類項目。

2.如遇本辦法未涉及的特殊情況，有關(guān)部門可將具體情況以書面形式報送生產(chǎn)技術(shù)部，再由生產(chǎn)技術(shù)部提請公司相關(guān)（專題）會議研究決定。

3.參評各類協(xié)會的獲獎項目，參照公司特殊貢獻獎相關(guān)條款。

4.本辦法亦適用于公司與其他單位的合作項目，且與公司有合同關(guān)系，且承擔(dān)的工作任務(wù)達到項目總工作任務(wù)的50%以上。

5.每年12月份，各單位按照本辦法中的有關(guān)要求，將申請公司獎勵的優(yōu)秀或獲獎項目的證明材料原件（上級主管部門的評審意見書或獲獎證書等）報送生產(chǎn)技術(shù)部，再由生產(chǎn)技術(shù)部上報公司有關(guān)會議研究決定。

6.各類受獲得獎勵和處罰的項目和個人，公司將以文件的形式向全公司通報。

7.本辦法自發(fā)文之日起實施。

說明：

1.一類項目：指工作費用（合同金額）大于或等于300萬元的地質(zhì)礦產(chǎn)勘查項目。

2.二類項目：指工作費用（合同金額）100萬元（含）～300萬元的地質(zhì)礦產(chǎn)勘查項目。

3.三類項目：指工作費用（合同金額）100萬元（含）～50萬元的地質(zhì)礦產(chǎn)勘查項目。

4.合同資金小于50萬元的項目原則上不予獎勵，但取得了重大地質(zhì)成果，并進行滾動的項目，根據(jù)滾動的項目資金，參照三類項目獎勵。