第一章  總  則

第一條  為推動(dòng)陜西地礦綜合地質(zhì)大隊(duì)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）全面加強(qiáng)合規(guī)管理，加快提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平，進(jìn)一步加強(qiáng)法治國(guó)企建設(shè)，保障公司持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，依照《陜西省省屬企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于公司及各子公司（以下統(tǒng)稱“各單位”）的合規(guī)管理工作。

第三條  本辦法所稱合規(guī)，是指公司、所屬各單位及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則和公司章程、規(guī)章制度、規(guī)則等要求。

本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指公司、所屬各單位及其員工因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。

本辦法所稱合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以企業(yè)和員工經(jīng)營(yíng)管理行為為對(duì)象，開展包括合規(guī)管理制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、違規(guī)責(zé)任追究、考核與評(píng)價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。

第四條  公司合規(guī)管理原則：

（一）全面覆蓋。堅(jiān)持將合規(guī)要求覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各部門、各級(jí)子企業(yè)、全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋各環(huán)節(jié)。

（二）強(qiáng)化責(zé)任。把加強(qiáng)合規(guī)管理作為企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)的重要內(nèi)容。建立全員合規(guī)責(zé)任制，明確管理人員和各崗位員工的合規(guī)責(zé)任并督促有效落實(shí)。

（三）協(xié)同聯(lián)動(dòng)。推動(dòng)合規(guī)管理與法律、內(nèi)控、審計(jì)、監(jiān)察、風(fēng)險(xiǎn)管理等工作相統(tǒng)籌、相銜接，確保合規(guī)管理體系形成管理合力。

（四）客觀獨(dú)立。合規(guī)管理牽頭部門獨(dú)立履行職責(zé)，享有充分知情權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)，嚴(yán)格依照法律法規(guī)等規(guī)定對(duì)企業(yè)和員工行為進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)和處理，不受其他部門和人員的干涉。

（五）持續(xù)有效。企業(yè)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理體系評(píng)價(jià)情況，及時(shí)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)再識(shí)別和合規(guī)制度再修訂，持續(xù)保障全面合規(guī)管理體系各環(huán)節(jié)的穩(wěn)健運(yùn)行。

第二章  合規(guī)管理機(jī)構(gòu)和職責(zé)

第五條  黨委會(huì)合規(guī)管理職責(zé)

（一）全面領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)籌推進(jìn)合規(guī)管理工作；

（二）推動(dòng)科學(xué)立規(guī)、嚴(yán)格執(zhí)規(guī)、自覺守規(guī)、嚴(yán)懲違規(guī)；

（三）研究合規(guī)管理負(fù)責(zé)人人選，合規(guī)管理（牽頭）部門設(shè)置；

（四）對(duì)執(zhí)行董事、高級(jí)管理人員的合規(guī)管理情況進(jìn)行監(jiān)督；

（五）對(duì)合規(guī)管理的重大事項(xiàng)研究提出意見；

（六）按照權(quán)限研究或決定對(duì)有關(guān)違規(guī)人員的處理事項(xiàng)。

第八條  執(zhí)行董事會(huì)合規(guī)管理職責(zé)：

（一）明確合規(guī)管理目標(biāo)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)企業(yè)合規(guī)管理工作；

（二）批準(zhǔn)企業(yè)合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、基本制度和年度報(bào)告；

（三）推動(dòng)完善合規(guī)管理體系；

（四）決定合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的聘任；

（五）決定合規(guī)管理牽頭部門的設(shè)置和職能；

（六）研究決定合規(guī)管理有關(guān)重大事項(xiàng)；

（七）按照權(quán)限決定有關(guān)違規(guī)人員的處理事項(xiàng)；

（八）章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第十條  總經(jīng)理辦公會(huì)合規(guī)管理職責(zé)：

（一）根據(jù)執(zhí)行董事會(huì)決定，落實(shí)合規(guī)管理組織架構(gòu)；

（二）批準(zhǔn)合規(guī)管理具體制度規(guī)定；

（三）批準(zhǔn)合規(guī)管理計(jì)劃，采取措施確保合規(guī)制度得到有效執(zhí)行；

（四）明確合規(guī)管理流程，確保合規(guī)要求融入經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域各方面；

（五）及時(shí)制止并采取措施糾正不合規(guī)的經(jīng)營(yíng)行為，按照權(quán)限對(duì)違規(guī)人員提出處理建議；

（六）章程或執(zhí)行董事會(huì)授權(quán)的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第十一條  公司設(shè)立合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，承擔(dān)合規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，研究合規(guī)管理重大事項(xiàng)或提出意見建議，指導(dǎo)、監(jiān)督和評(píng)價(jià)合規(guī)管理工作。組長(zhǎng)由黨委書記、執(zhí)行董事?lián)�任，副組長(zhǎng)由總經(jīng)理、公司副職擔(dān)任，成員由各部門負(fù)責(zé)人組成。合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在法務(wù)審計(jì)部，負(fù)責(zé)合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室日常工作。

第十二條  公司合規(guī)管理負(fù)責(zé)人由合規(guī)管理工作分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，主要職責(zé)包括：

（一）組織制訂合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃；

（二）參與企業(yè)重大決策并提出合規(guī)意見和建議；

（三）領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理牽頭部門開展工作；

（四）召集和主持合規(guī)管理聯(lián)席會(huì)議；

（五）向執(zhí)行董事和總經(jīng)理匯報(bào)合規(guī)管理重大事項(xiàng)；

（六）執(zhí)行董事會(huì)確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第十三條  公司法務(wù)審計(jì)部為合規(guī)管理（牽頭）部門，組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督合規(guī)管理工作，主要職責(zé)包括：

（一）研究起草合規(guī)管理計(jì)劃、合規(guī)管理制度；

（二）組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)警，確保企業(yè)一直符合當(dāng)時(shí)有效且現(xiàn)行使用的合規(guī)規(guī)范；

（三）參與企業(yè)重大事項(xiàng)合規(guī)審查和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)；

（四）組織開展合規(guī)檢查和考核，對(duì)制度和流程進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，督促違規(guī)整改和持續(xù)改進(jìn)；

（五）參與業(yè)務(wù)部門對(duì)重要商業(yè)伙伴的合規(guī)調(diào)查；

（六）組織或協(xié)助業(yè)務(wù)部門及人力資源部門開展合規(guī)培訓(xùn)；

（七）受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報(bào)，組織或參與對(duì)違規(guī)事項(xiàng)的調(diào)查，并提出處理意見和建議；

（八）執(zhí)行董事會(huì)或合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)小組授權(quán)的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第十四條  公司及所屬各單位建立三道防線的合規(guī)管理框架，確保三道防線各司其職、協(xié)調(diào)配合，有效參與合規(guī)管理，形成合規(guī)管理的合力。

各業(yè)務(wù)部門履行合規(guī)管理的第一道防線職責(zé)，負(fù)責(zé)日常合規(guī)管控、合規(guī)自查，向合規(guī)管理牽頭部門提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息，配合合規(guī)管理牽頭部門開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估。

合規(guī)管理牽頭部門履行合規(guī)管理第二道防線職責(zé)，向企業(yè)各部門業(yè)務(wù)活動(dòng)提供合規(guī)支持，組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督各部門開展合規(guī)管理各項(xiàng)工作；對(duì)重要規(guī)章制度制定、重大事項(xiàng)決策、重要合同簽訂、重大項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)等經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行合規(guī)審查、審計(jì)。

紀(jì)檢監(jiān)察部門履行合規(guī)管理第三道防線職責(zé)，負(fù)責(zé)內(nèi)部監(jiān)督。

第三章  合規(guī)管理重點(diǎn)

第十五條  加強(qiáng)以下重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理：

（一）公司治理。全面落實(shí)“三重一大”決策制度，強(qiáng)化制度文件的合規(guī)審查，提升決策有效性，保障黨委會(huì)、執(zhí)行董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、職代會(huì)等依據(jù)法律規(guī)定正確履職，不越位、不缺位、不錯(cuò)位，實(shí)現(xiàn)黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理有效融合；

（二）市場(chǎng)交易。完善交易管理制度，嚴(yán)格履行決策審批程序，規(guī)范資產(chǎn)交易和招投標(biāo)等各項(xiàng)交易行為。建立健全自律誠(chéng)信體系，突出反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等合規(guī)審查，嚴(yán)肅交易紀(jì)律；

（三）合同管理。建立并規(guī)范合同管理臺(tái)賬，落實(shí)管理責(zé)任人。嚴(yán)格合同審批流程，層層把關(guān)、落實(shí)責(zé)任，防范發(fā)生合同糾紛。合同簽訂應(yīng)規(guī)范化、合規(guī)化。合同歸檔建立定期上報(bào)機(jī)制，及時(shí)歸檔。注意合同履行過(guò)程中補(bǔ)充協(xié)議、備忘錄、往來(lái)文件的審核把關(guān)，加強(qiáng)對(duì)合同管理的檢查工作。關(guān)注商業(yè)條款存在重大疏漏及商業(yè)條件約定不對(duì)等的合同；

（四）投融資管理。嚴(yán)格按照所適用合規(guī)規(guī)范開展相關(guān)業(yè)務(wù)，嚴(yán)控投融資風(fēng)險(xiǎn)；

（五）安全環(huán)保。嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、安保維穩(wěn)法律法規(guī)，完善企業(yè)生產(chǎn)規(guī)范和安全環(huán)保制度，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并整改隱患問(wèn)題；

（六）工程質(zhì)量。嚴(yán)格按照質(zhì)量管理體系認(rèn)證文件執(zhí)行，加強(qiáng)過(guò)程控制，嚴(yán)把各環(huán)節(jié)質(zhì)量關(guān)，提供優(yōu)質(zhì)工程和服務(wù)；

（七）工程建設(shè)。加強(qiáng)制度建設(shè)，建立健全工程建設(shè)項(xiàng)目管理體系，強(qiáng)化對(duì)項(xiàng)目管理的全過(guò)程控制，規(guī)范協(xié)議履行，保障建設(shè)項(xiàng)目在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上實(shí)施；

（八）勞動(dòng)用工。嚴(yán)格遵守勞動(dòng)法律法規(guī)，健全完善勞動(dòng)合同管理制度、薪酬制度、獎(jiǎng)懲制度和考核評(píng)價(jià)制度，規(guī)范勞動(dòng)合同簽訂、履行、變更和解除，切實(shí)維護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益；

（九）財(cái)務(wù)稅收。健全完善財(cái)務(wù)內(nèi)部控制體系，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)事項(xiàng)操作和審批流程，嚴(yán)守財(cái)經(jīng)紀(jì)律，強(qiáng)化依法納稅意識(shí)，嚴(yán)格遵守稅收法律政策；

（十）知識(shí)產(chǎn)權(quán)。及時(shí)申請(qǐng)注冊(cè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，規(guī)范實(shí)施許可和轉(zhuǎn)讓，及時(shí)制止外部侵權(quán)行為，加強(qiáng)對(duì)商業(yè)秘密和商標(biāo)的保護(hù)，依法規(guī)范使用他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止侵犯他人利益；

（十一）商業(yè)伙伴。對(duì)重要商業(yè)伙伴開展合規(guī)調(diào)查，采取商業(yè)伙伴做出合規(guī)承諾、簽訂合規(guī)協(xié)議等措施，促進(jìn)商業(yè)伙伴行為合規(guī)；

（十二）信息安全。強(qiáng)化信息安全保護(hù)的有效性與執(zhí)行性，采取全面可行的保護(hù)措施，防止重大商業(yè)信息與內(nèi)幕信息泄露。尊重業(yè)務(wù)伙伴和客戶的隱私信息；

（十三）禮品與商務(wù)接待。嚴(yán)禁超規(guī)格接受或饋贈(zèng)禮品以及超標(biāo)準(zhǔn)接受或組織商務(wù)接待，維護(hù)正常商業(yè)客戶關(guān)系；

（十四）捐贈(zèng)與贊助。按照省國(guó)資委及集團(tuán)公司有關(guān)對(duì)外捐贈(zèng)管理要求，嚴(yán)格審批程序，規(guī)范開展捐贈(zèng)和贊助活動(dòng)，防止因不當(dāng)捐贈(zèng)與贊助導(dǎo)致社會(huì)負(fù)面評(píng)價(jià)與不良效果；

（十五）其他需要重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域。

第十六條  加強(qiáng)對(duì)以下重點(diǎn)環(huán)節(jié)的合規(guī)管理：

（一）制度制定環(huán)節(jié)。強(qiáng)化對(duì)章程、規(guī)章制度、改革方案等重要文件的合規(guī)審查，確保符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求；

（二）經(jīng)營(yíng)決策環(huán)節(jié)。嚴(yán)格落實(shí)“三重一大”等決策制度，細(xì)化各層級(jí)決策事項(xiàng)和權(quán)限，加強(qiáng)對(duì)決策事項(xiàng)的合規(guī)論證把關(guān)，保障決策依法合規(guī)；

（三）生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)。嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)制度，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)流程的監(jiān)督檢查，確保生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中照章辦事、按章操作；

（四）其他需要重點(diǎn)關(guān)注的環(huán)節(jié)。

第十七條  加強(qiáng)對(duì)以下重點(diǎn)人員的合規(guī)管理：

（一）管理人員。促進(jìn)管理人員切實(shí)提高合規(guī)意識(shí)，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，認(rèn)真履行承擔(dān)的合規(guī)管理職責(zé)，強(qiáng)化考核與監(jiān)督問(wèn)責(zé)；

（二）重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員。根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況明確界定重要風(fēng)險(xiǎn)崗位，有針對(duì)性地加大管理和培訓(xùn)力度，使重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員熟悉并嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)涉及的各項(xiàng)規(guī)定，加強(qiáng)監(jiān)督檢查和違規(guī)行為追責(zé)；

（三）其他需要重點(diǎn)關(guān)注的人員。

第四章  合規(guī)管理運(yùn)行

第十八條  建立健全合規(guī)管理制度，制定企業(yè)普遍遵守的合規(guī)行為規(guī)范和合規(guī)管理制度。

第十九條  建立健全合規(guī)審查機(jī)制，將合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定、重大事項(xiàng)決策、重要合同簽訂等經(jīng)營(yíng)管理行為和改革方案等專業(yè)事項(xiàng)的必經(jīng)程序，及時(shí)對(duì)不合規(guī)的內(nèi)容提出修改建議，未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施。

第二十條  建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測(cè)機(jī)制，全面系統(tǒng)識(shí)別和梳理經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

第二十一條  建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)制定預(yù)案，采取有效措施，及時(shí)應(yīng)對(duì)處置。對(duì)于重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)，合規(guī)管理負(fù)責(zé)人牽頭，相關(guān)部門協(xié)同配合，最大限度化解風(fēng)險(xiǎn)、降低損失。

第二十二條  建立強(qiáng)制合規(guī)咨詢機(jī)制，涉及重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)部門，要及時(shí)將有關(guān)業(yè)務(wù)提交合規(guī)管理（牽頭）部門進(jìn)行事前咨詢，包括但不限于重要合同、財(cái)務(wù)稅收、采購(gòu)銷售等。

第二十三條  建立違規(guī)舉報(bào)和調(diào)查問(wèn)責(zé)機(jī)制，暢通舉報(bào)渠道，保障企業(yè)員工有權(quán)利和途徑舉報(bào)違法違規(guī)行為。依據(jù)《陜西地礦綜合地質(zhì)大隊(duì)有限公司員工獎(jiǎng)懲管理辦法》進(jìn)行相應(yīng)處理，涉及違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。

第五章  合規(guī)管理保障

第二十四條  落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。充分發(fā)揮企業(yè)主要負(fù)責(zé)人“關(guān)鍵少數(shù)”作用，認(rèn)真履行推進(jìn)本企業(yè)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，把合規(guī)管理工作作為謀劃、部署 法治國(guó)企建設(shè)全局工作的重要內(nèi)容，對(duì)工作中的重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，親自研究、親自部署、親自督辦。

第二十五條  加強(qiáng)合規(guī)考核評(píng)價(jià)，把合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理情況納入對(duì)各部門和所屬各單位負(fù)責(zé)人的年度綜合考核。對(duì)所屬各單位和員工合規(guī)履職情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將考核評(píng)價(jià)結(jié)果作為員工考核、干部任用、評(píng)先選優(yōu)等工作的重要依據(jù)。

第二十六條  完善激勵(lì)約束機(jī)制，對(duì)在合規(guī)管理體系建設(shè)中作出重要成績(jī)、有效防范重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或?qū)ν旎刂卮髶p失作出突出貢獻(xiàn)的集體和個(gè)人，依據(jù)《陜西地礦綜合地質(zhì)大隊(duì)有限公司員工獎(jiǎng)懲管理辦法》予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于落實(shí)合規(guī)管理工作不力，忽視重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)造成重大損失的，要嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，按照《陜西地礦綜合地質(zhì)大隊(duì)有限公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究辦法》追究企業(yè)相關(guān)人員責(zé)任。

第二十七條  結(jié)合法治宣傳教育，建立制度化、常態(tài)化培訓(xùn)機(jī)制，加強(qiáng)全員合規(guī)知識(shí)和能力的教育培訓(xùn)，確保員工理解、遵循企業(yè)合規(guī)目標(biāo)和要求。

第二十八條  建立合規(guī)報(bào)告制度，發(fā)生較大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，合規(guī)管理（牽頭）部門和相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合規(guī)管理負(fù)責(zé)人報(bào)告。重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)當(dāng)向公司執(zhí)行董事會(huì)報(bào)告。

第六章  附  則

第二十九條  本辦法未盡事宜，按照國(guó)家法律法規(guī)和公司其他規(guī)定執(zhí)行。

第三十條  本辦法經(jīng)公司執(zhí)行董事會(huì)批準(zhǔn)之日起實(shí)施。